关于中国经济的二元结构和三元结构问题

关于中国经济的二元结构和三元结构问题

林刚

内容提要：1，中国近代以来的状况不完全符合刘易斯“二元经济论”的前提和条件。2，长江三角洲现代化过程中呈现的不是传统与现代部门截然对立的二元现象，而是在传统部门中分化出与现代经济密切相关的新型成分，呈现出“三元结构”。3，“三元结构论”讨论的是现代部门无法吸收庞大的传统部门劳动力前提下的经济发展问题，认为在中国现代化过程中传统部门和现代部门可以在一定条件下互补互动。通过三元结构，中国经济现代化途径不是单向的现代部门取代传统部门，而是多方向的、特别是通过传统部门自身的现代化来消化劳动力，通过传统部门和现代部门的协调发展提高全社会的现代化水平。

关键词：二元结构，三元结构，传统与现代化

????一，??对刘易斯二元经济论与中国实际的理论认识

????（一）二元经济论在中国学术界的反响

????刘易斯在“劳动力无限供给条件下的经济发展”一文中系统地提出了经济发展过程中的二元经济理论，极具影响，在我国和发展中国家广泛传播，之所以如此，重要原因之一是该理论明确提出了各国经济发展过程中的一个普遍存在的现象，即以主要为满足农村人口自我消费为主的传统经济部门与资本主义性质的以大工业为代表的现代经济部门并存的“二元经济”现象，并进而探讨如何从传统经济向现代经济的转化、最终实现现代经济“一元化”的规律性。正因为该理论在很大程度上符合发展中国家“传统与现代”经济并存的实际，讨论发展中国家最为关心的如何实现“经济现代化”问题，因此被众多发展中国家作为经济发展的重要理论工具，在我国学术界也常常作为分析中国经济发展规律的经典性理论框架被广泛应用。

????在中国的理论界和政策研究部门以二元经济论分析中国经济从“传统”向“现代”转化问题时，一般而言最广泛应用的理念是，一，确认中国经济至目前为止，仍是二元的，即由“传统农业部门”和“现代经济部门”构成。二，确认二元经济的最终发展前景是现代经济取代传统经济，整体经济终将变为现代经济的一元化格局。而现代经济的标准和内涵，主导观念认为有三方面，即城市工商业人口占总人口的绝对多数；第二、三产业占国民经济各部门比重的绝对优势；实现农村城市化或城乡一体化。

????因此，在对中国的经济分析中，无论是在历史变化过程领域，还是在当代经济领域，或是提出政策目标，大量论者的出发点都是致力于一个趋同的方向和目标：如何最大限度地将“过剩劳动力”从农村转移出去，由此提高传统农业的劳动生产率并使其现代化；如何最大限度地提高工商业在国民经济中的比重，使绝大多数农业人口变为城市人口；如何改变“农村包围城市”的城乡格局，实现传统农村的城市化。

????但是，这个看来相当符合二元经济理论原则，也符合世界性经济发展规律的理念存在着极大问题。仅从理论角度看，类似理念`恰恰在很大程度上忽略了刘易斯二元经济论的重要前提和限制条件，因而实质上颇大程度地背离了二元经济论的科学成分。

????（二）刘易斯二元经济论的理论背景

????在“劳动力无限供给条件下的经济发展”一文中，作者开宗明义的第一句话就是：“本文是按古典学派的传统写成的，作出古典学派的假设，并提出古典学派的问题”。作者之所以如此强调该文的理论背景，是因为他认为，该文的分析对象是当代发展中国家，在这类国家中，最主要的生产要素状况即劳动力和资本状况，类同于古典经济学家时代的状况，而不同于新古典经济学理论所分析的19世纪后半期之后的欧洲发达国家：“在新古典经济学时期……劳动力已不是无限供给”，新古典经济学的“假设和兴趣的变化完全适用于欧洲，因为欧洲的劳动力供给是有限的，而且，对于19世纪后半期的欧洲来说，似乎可以确实假定经济的扩张是自动的。另一方面，在大部分亚洲地区，劳动力的供给是无限的，而经济的扩张是的确不是有保证的”。[1]“世界上一半以上的人口（主要在亚洲和东欧）生活在与古典理论假设相符而不与新古典主义的理论假设相符的条件下，这些地区的人民从古典分析中得到的东西要比从1870年以后出版的经济学著作中得到的要多得多。”[2]二元经济论的杰出之处和独特贡献，正在于它在新古典经济学盛行的理论界明确提出，很大区域的实际生活是与新古典理论的假设不合的，因此绝对不应该用理论前提与现实状况不符的理论作为工具去分析实际问题。“新古典经济学家忽视了第一阶段的存在（指不变工资水平下劳动力的无限供给阶段）；错误地用对第二阶段（指资本积累赶上劳动力增长阶段）的分析方法套用在第一阶段的分析上”[3]。由于实际情况倒与古典理论有很大一致之处，故刘易斯宁肯“冒天下之大不违”，启用早已被“冷落”、被认为“过时”的古典理论来说明问题。看来刘易斯本人认为自己文章的最大理论贡献和得意之笔亦在于此：“研究劳动力过剩问题的学者，在找到贴切地适合他的问题的分析结构之前，必须完全回过来研究古典经济学家。”[4]

????（三）二元经济论由以成立的限制条件。

????任何一个严密的理论模型都有自己的严格限制条件，二元论当然也不例外。刘易斯指明，“如果在不变的实际工资水平上可以用得到无限的劳动力，资本家的剩余就一直增加，而国民收入中每年投资的比率也在提高”,“当资本积累赶上人口，以至不再有剩余劳动力时，这个过程就必然停止。但它也可能在此之前停止”。刘易斯认为，从经济原因上分析，资本积累提前停止可能有四个原因，其中最重要的是贸易条件可能变得不利于资本主义部门。刘易斯所谓的贸易条件是指维持生计的传统农业部门和现代资本主义部门之间的经济交流关系，这“实际上是工农业关系问题”，亦即传统经济和现代经济的相互关系问题。简单说来，就是，假定资本主义部门不生产食物，将会出现两种对资本主义部门不利的贸易条件，一种是：如果传统部门即农业的生产不能满足现代部门对食品的需求，从而迫使资本主义部门提高付给农民的粮价，那么必将使资本主义部门减少利润，当这种情况达到一定程度时，“生产日益增多的工业品是无利的”。另一种是，如果传统农业部门食物生产率提高，但食物价格的下降却不如生产率提高的速度，则同样会“迫使资本家把更多的产品作为工资支付给工人”，从而减少工业利润直至无利可图。

????刘易斯这位因创立二元经济论而获诺贝尔奖的著名学者，其学说本身即在经济理论界树立了严肃经济学家的科学态度典范：对任何理论学说都不盲从；任何理论观点，都应是最大限度地根据所分析对象的客观实际而给出；任何理论观点，都有自己严格的前提和限制条件。二元经济论由此而来，以二元理论分析一个国家的经济，无疑也应遵循理论本身的精神和实质。因此，在运用二元经济论分析中国时，最重要的、第一位的工作是，审视二元经济论的理论模型由以建立的前提条件和限制条件是否符合中国的实际，这应是我们能否采用、或在多大程度上采用二元经济的理论和结论的唯一准则。

????（四）二元经济论与中国的实际

????我们主要分析四个问题??：二元结构理论的背景与中国实际；模型主要条件与中国实际????；模型限制条件与中国实际；二元理论的结论与中国实际

????1、二元结构理论的背景与中国实际????

????刘易斯的二元经济论之理论分析的基本原理和工具是古典经济学，前面已述，不赘。而古典经济学主要是根据约1870年代以前，以英国等早期资本主义国家的经济发展历程总结、抽象出来的规律。刘易斯的二元经济论由以建立的实证资料中，早期资本主义国家的历史背景资料是重要部分甚至是最重要部分。因此，说到经济发展过程的二元现象，应该避免一种误解，以为纯属当代发展中国家经济不发达的特有现象。对此刘易斯本人说道：“经济发展的早期阶段的大多数国家，其经济不是一元的，而是二元的，即高工资经济和低工资经济并存”。[5]“19世纪的欧洲为这种模式提供了历史见证”。[6]“我的模型目的在于提供一种方法来解释，在一国经济发展初期（其发展归因于资本主义生产方式在整个经济中的扩张）国内储蓄占国民收入之比快速提高的原因。大不列颠史料，是模型頼以建立的依据。”[7]综观刘易斯关于二元经济论的一些论述，可以辨析出他的一个基本思想（尽管他自己未明确提出）：经济发展过程的二元现象，是世界多数国家至少是相当部分国家的共同点，现有的发达国家已经完成了从二元向一元的过渡。关于这类国家从传统经济部门与现代经济部门转化的规律性的总结即二元经济论，对于仍处于二元状况的不发达国家，是重要乃至在新理论出现前唯一可供参考的经济理论：“我们的任务不是在取代新古典经济学，而仅仅是要为那些新古典主义和凯恩斯主义的假设并不适用的国家精心设计一个不同的框架”。[8]

????中国情况如何？刘易斯精心设计的理论框架能否适用于中国？如果可以认为，至19世纪末期，随外国资本入侵而建立的现代资本主义工业部门在中国经济中己产生重要影响，并与传统产业并存，开始逐步形成刘易斯所说的二元经济结构，那么非常明显的是，至今已有约一个多世纪的中国的二元经济结构与古典经济学依以建立的早期资本主义国家的状况有重大差异。即便二者都存在着“支持生活的最低工资就可以获得无限的劳动力供给”??这个二元经济的基本特征，但中国与英国等国二元结构的形成原因、历史基础、国内生产要素的资源与供给条件以及面临的国际交流格局都有重大不同[9]，即就中国二元结构本身看，1949年以前、1949年以后至1980年代前，1980年代至今都有重要区别，其中无论哪一时期都与古典经济学的理论背景有着重大不同，都颇难以古典经济学的理论加以分析。总之，完全套用古典经济学分析这一时期的中国二元结构，从理论的背景条件看，是明显不合适的。

????2、模型主要条件与中国实际

????二元经济论的基本条件是：之一：“支持生活的最低工资就可以获得无限的劳动力供给”。[10]“说得更确切些，劳动力的短缺不是创立新就业源泉的限制”。[11]从近代中国看，这个条件是成立的。至当前，也仍可认为是成立的。尽管现代部门的工资收入明显高于传统部门，但并未影响到廉价劳动力的充分供给。之二：相对于劳动力可以无限供给，资本是短缺的。此条件对于中国的近代至当代，也可认为是成立的。之三：存在着两个基本经济部门：使用再生产资本，雇用工人，为赢利而生产的资本主义部门；维持生计部门；这就是所谓的两部门经济即二元经济结构。按流行说法，资本主义部门等同于现代经济部门，而维持生计部门等同于传统经济部门，人们之所以认为中国是二元结构经济，正基于此。但是，正是在这个似乎毫无问题的地方产生了问题。

????问题在于中国的维持生计部门不同于刘易斯二元论中的维持生计部门。按刘易斯的定义，维持生计部门“是这种经济中不使用再生产资本的那一部分。这个部门的人均产量比资本主义部门低，因为它的产品不是用资本生产出来的”[12]。在刘易斯那里，耕种自己土地、为解决自己的生活需要而生产的农民及农业经济，可视为维持生计部门的主要体现，这也是可无限供给的劳动力的源泉。正是由于维持生计部门不使用再生产资本，才可能在全社会资本短缺的背景下“由于可得到的资本更多，就有更多的工人能从维持生计部门被吸收到资本主义部门去，同时他们的人均产量也因从一个部门转向另一个部门而增加”[13]。维持生计部门不使用再生产资本、只为自己的消费生产的条件界定，对于经济结构从二元向一元的转化能否成功是极其关键的。按照刘易斯模型，在开始，国民收入几乎完全由维持生计部门的收入所组成，由于在不减少农业产量的条件下，劳动力的产生可以足以保证资本主义部门的扩大，因此，这个过程总是增加了资本家的剩余和资本家的收入在国民收入中的比例。（17）只要能够按不变的实际工资可以得到无限的劳动力供给，同时如果任何一部分利润都再投资于生产能力，则利润和资本就会一直增加下去，直至维持生计部门的剩余劳动力全部被现代部门汲尽。

????就二元经济论理论逻辑本身看，上述命题亦十分重要，刘易斯认为这是古典模型区分于新古典模型的一个基点：“按新古典模型，只有通过从消费品的生产中抽出资源才能创造出资本。但是，我们的模型中有剩余劳动力，而且如果劳动的边际生产率是零，同时如果不用从其他用处中抽出稀缺的土地和资本，也能靠劳动创造出资本，则资本可在不减少消费品产量的情况下创造出来。”[14]

????如果传统部门使用资本并达到较大比重，二元结构的转换就会发生危机。假设传统部门使用了相当资本，则不可避免地会发生以下情况：1，至少会因传统部门使用资本而减少社会总资本额中配置给现代部门的份额。2，至少会延缓现代部门吸收传统部门劳动力的数量和速度，甚至可能会使“劳动力无限供给”条件丧失。3，会发生刘易斯所说的两部门间贸易条件不利于现代部门的状况。仅以上三点，就足以影响现代部门的壮大和二元向一元的转化。更进一步说，传统部门如果使用了资本，是否还可认为是刘易斯所定义的纯粹意义的维持生计部门也成了问题。

????中国的情况恰恰是传统部门使用了资本，并且资本的使用量非常之大。

????以下我们就1933年的状况，在近代中国最主要的行业——棉纺织业中的“现代部门”棉织工厂（只包括独立的织布印染工厂，不包括纱厂中的织布部分）和“传统部门”手工织布业的使用资本进行分析，情况为，棉织工厂全年使用资本（包括原料、燃料、折旧、各项杂费等）55777千元。手工织布业全年使用资本（原料、折旧、杂费等）400614千元。传统部门使用资本竟相当于现代部门的718%。当然应该说明，机织布主要是纱厂生产的，由于计算上的困难，难以计量机布的资本消耗量。但该年度全国纱厂的资本及费用支出总额为567601千元，对比之下，手工织布的资本支出数量的巨大显而易见。[15]如果传统部门所用资本在社会使用的总资本中比例很低，对资本积累方向和资本构成无过多影响，则作为一个理论模型完全可以假设纯粹条件，将不影响大局的因素忽略不计。但是，如果忽略对模型有重要影响的因素，模型的准确就有疑问了。换一个角度说，如果严格按照刘易斯对传统部门的定义，传统部门是不使用资本的维持生计部门，那么，对于存在使用大量资本的传统部门的社会经济来说，就不符合刘易斯二元结构模型的基本前提，就不应该用不合前提的理论及其结论去分析乃至套用该理论所不包含的问题，这既会造成对理论本身的歪曲，也会对分析对象造成謬误。

????问题还不止于此。传统部门使用资本对于中国从传统经济向现代经济的转化道路有特殊特重要意义。

????第一，如果古典经济学对传统部门的定义符合资本主义以前的欧洲国家的一般状况，则表明，即便从单纯的理论概念上判断，中国的传统部门与西方国家的传统部门在“经济属性”上有着重大差异。

????第二，这种差异，将影响到中国与西方国家从传统经济向现代经济的过渡方式和特征。我们已经确知，中国传统经济的基本特征之一是自给性农业（以粮食生产为代表）与商品性家庭工副业的密切结合，这就表明，传统经济虽然可以统称为一元化传统部门或统称为传统经济结构，但其内部动却存在着两类不同性质的产业部门：自给性农业与商品性工副业。这是在一定条件下传统一元结构分化的基因。

????3、模型的限制条件与中国

????前已说明二元经济论的限制条件主要是传统产业部门和现代产业部门之间的贸易关系，当贸易条件不利于现代部门时，便会阻碍其资本积累和吸收剩余劳动力。在《劳动力无限供给条件下的经济发展》一文中，刘易斯主要从贸易条件会影响工资水平的角度分析问题，这和他遵从古典学说，偏重供给因素，认为资本是经济发展的最重要因素一致：“经济发展理论的中心问题是去理解一个由原先的储蓄和投资占不到国民收入的4%或5%的社会本身遅一个自愿储蓄增加到12%到15%以上的经济的过程。它之所以成为中心问题，是因为经济发展的中心事实是迅速的资本积累。”[16]尽管如此，刘易斯在其他论文中还是涉及到需求和市场对经济发展的影响，特别是在两部门间的贸易条件上。他说“在以小农经济为基础的农业国家中，情况迥然不同。我们知道在小农经济中，如果有关农民的问题为人关注，如果农业的服务体系，农业的信贷制度、道路、水的供应等的坚实基础被提供出来，那么农业生产率就会迅速提高。然而我们知道，在缺乏这些措施时，农业有停滞的趋向；我们也知道，仅仅极少数国家已经采取了这些措施。如果资本主义部门与农业部门进行贸易（例如：为取得食物、原料和市场而依赖于贸易），那么贸易的扩大在农业部门萧条时将受到威胁，因为这样促使贸易条件对资本主义部门不利。实际上，小农经济增长的失败很可能是抑制世界上绝大多数不发达国家工业部门扩大的主要原因。”[17]这里我们看到了刘易斯对传统农业的高度重视。

????在有关现代部门和传统部门的相互关系方面，刘易斯的二元论受到指责，被认为忽视了传统农业在经济发展中的重要性。平心而论，这不够公平。从以上可看出，刘易斯全然不是未意识到传统农业状况对现代经济形成的重大作用。问题在于，他对于“在不能完全满足资本主义部门迅速扩大的条件下，传统农业经济在一个国家占据重要地位时，如何才能使二元转变为一元”的问题不予讨论，即这一问题不在他的二元结构模型范围内，而正是这一问题，是包括中国在内的众多国家最需要解决的。

????刘易斯的二元论对中国不完全适用，在于他的理论基础，他的“二元变为一元”的依据是古典时期以英国为代表的资本主义国家的经济发展史和在此上发展起来的古典经济学。凡不合于古典西方国家资本主义发展历史的情况和条件，均被作为模型的例外或限制条件而不予讨论。例如，刘易斯论证说：“如果资本主义扩展速度足够快的话，那么，它迟早会包容整个经济……亚当.斯密认识到资本能够赶上劳动力的供给…..马尔薩斯、李嘉图和其他古典经济学家则否认这一点……他们错了……由于资本能够以每年超过3%的速度增长,因此把劳动力剩余汲干并不困难。”[18]

????4、二元经济论的结论与中国实际

????人们应该全面理解刘易斯的二元经济论。

????刘易斯本人并不认为二元经济论的结论，即二元结构最终转变为现代一元结构，适用于所有国家。从刘易斯发表二元经济论后的若干论文的变化来看，似乎可以认为，随着时间的推移，刘易斯本人对二元经济论模型的适用范围加上了愈来愈多的限制条件。1979年，在发表《劳动力无限供给条件下的经济发展》一文25年后，刘易斯在《再论二元经济》的论文中，就“许多作者对于过去20年来，不发达国家现代部门的迅速扩张，没有通过‘利润渗透’导致传统部门的同样繁荣，感到惊奇和失望”的回答中，明确指明“事实上，没有理由期望传统部门总是从现代部门的扩张中获益；经济系统中既有使传统部门受益的力量，也有使其受到损害的因素。因而最后的结果，在不同的情况下大相径庭。”[19]这实际上是对那种认为“凡是存在着二元结构的国家都必然会转化为现代部门一元结构”的看法的间接否定。

????刘易斯认为现代经济部门对传统经济部门的相互影响有四个方面，每方面现代部门都会对传统部门产生有利和不利的影响。这里的不利影响实际就是传统部门向现代转化的限制条件。这里我们最关注的是就业和剩余劳动力的转化问题。刘易斯分析：现代部门雇用从传统部门转移出来的人员。传统部门通过该部门的人口随縁转入现代部门而分享现代部门的利益。但“这种获利的大小程度在极大程度上取决于传统部门所面临的人口压力有多大”，“在人口密集的国家中，现代部门的扩张成了传统部门的生命线，在这种情况下，传统部门的人口向现代部门的湧流，超过了后者所能吸收的数量；不管现代部门的就业增长有多快，失业仍将增加。”[20]

????由此可见，人们应该对二元经济论有全面的理解，既不能不管具体情况随意套用，也不能不顾理论所设立的一系列前提条件而任意申引。若如此，只会一方面造成对二元经济论理论本身的歪曲，又会对一个国家的经济发展的理论认识和政策选择方面造成灾难性后果。

????笔者认为，刘易斯的二元经济论对包括中国在内的具有“劳动力无限供给条件”的国家的最大贡献，是指出了劳动力在资本短缺国家的经济发展中可以起到替代物质资本、对社会总资本的积累起到特殊重大作用。

????另一方面，我们还必须看到，刘易斯的二元经济论对于中国的实际，确有某些重要方面之不足，它还不能解答中国经济发展中最迫切需要解决的问题，成为分析乃至指导中国经济发展问题的理论工具。

????????什么是中国从“传统经济”向“现代经济”发展中最为人关注的问题？刘易斯是如何看待这些问题的？

????第一，关于剩余劳动力的出路和转移

????在1954年《劳动力无限供给条件下的经济发展》中的二元结构模型中，结构的转换的最基本条件是不变工资下劳动力的无限供给，其它附加的限制条件，只是影响“不变工资”提高与妨碍“劳动力无限供给”的因素，注重的中心显然是发展现代部门的资本形成和供给因素。但20余年后在《再论二元经济》中，作者注重讨论了制约结构转换的、供给因素以外的、不同于古典时期的现代问题。在剩余劳动力的出路和转移的问题上，作者讨论的中心是：即便有工资不变和劳动力无限供给条件，剩余劳动力仍然可能存在的状况：“根据20世纪的人口统计，问题不在于现代部门会不会萎缩，而是其发展速度能否快到可以吸收那些想离开传行业的劳动者的地步”[21]。存在以下几方面制约因素：

????1，传统部门剩余劳动力基数过大。

????当工业革命在西欧开始时，其农业人口已下降到占劳动力的50%左右。而现代不发达国家发展工业是在农业人口占总劳动力70%~80%的情况下开始的。因此可以预期，从农业转移出去的人口是大量的，转移过程是长期的。

????问题的另一方面是现代部门的规模狭小，即使增长相对较快，也会增加一部分失业人口。

????2，现代部门由于采用节省劳动力的装置，“其后果是减少工作岗位，增加劳动力盈余”。

????3，????现代部门的中小规模的生产单位日益脆弱，而这类单位是吸收劳动力的重要部分，可以“在其发展中提供大量就业机会”。

????正因为当代的发展中国家面临的条件与早期资本主义国家有重大区别，过剩劳动力的转移也就发生新问题，刘易斯研究了这些新问题后认为，现代就业问题的解决比在100年前更困难：在现代部门吸收人口的能力受到更多限制的同时，人口压力却越来越大，人口从乡村迁徙出去的要求也越来越大。[22]这实际表明，二元结构的转换对于当代发展中国家的限制条件要比古典资本主义国家多得多，转换成功的可能也难得多。这个问题可引起人们更深的思考：在科学技术和生产力水平大为提高、全球现代产业和资本极大扩张、即便在发展中国家，现代部门经济的水平也可能远远高于一百年前的资本主义国家，但二元结构的转化却更为困难，这是否说明，在当代发展中国家传统部门向现代的转化的因素可能比二元经济论的理论依据复杂得多，这个事实本身说明了决不应该将二元经济论当作可以随便搬用的教条，而应领会刘易斯学说的真精神，注意根据实际的变化修正自己的观点。

????中国当前的状况表明，不仅将庞大的农村剩余劳动力转移到城市十分困难，即使就地转移至农村乡镇企业也有极大难度。原因是乡镇企业发展本身要受各种因素制约，不可能汲尽过于庞大的“剩余劳动力”。据有关统计，90年代中期后乡镇企业的就业人数明显下降。而农村劳动力到城市也遇到重大阻碍，城市本身的大量人口尤其是下岗人员的再就业都难以解决。

????第二，生态环境和自然资源的制约

????在《劳动力无限供给条件下的经济发展》中，作者曾涉及到自然资源短缺对经济发展的影响问题，乐观地认为，技术进步会克服资源约束，使经济发展不成问题。刘易斯说道：可能会出现自然资源的短缺，以致于资本家虽然按不变工资得到无限的劳动力，却不得不向地主支付日益增长的地租，这正是李嘉图所担忧的。发展肯定大大增加了城市场所的地租，但是，它对农村地租的影响则取决于农业中的技术进步。而马尔萨斯和李嘉图都大大低估了这一点。如果我们假定，农业技术在进步，那么，资本的利润率就不会下降。相反，它应该增加。[23]

????但在25年后，刘易斯却对此观点作了根本性修正，承认许多发展中国家无力克服恶劣的自然条件是阻碍其发展的最重要原因：今天，关于农业生产改造的真正困难不是观念上的，而是技术上的。我们知道如何在降雨量充足或易于灌溉的热带地区提高农业产量。但在干旱地区，由于缺水无法发挥肥料和优良品种的应有作用，农业收成很低。在广大的亚洲和非洲沙漠边缘地区，有5亿到6亿人口生活在这些干旱地区，而且其数量在迅速增加。去掉贫困的枷锁是发展面临的最大挑战。[24]

????自然资源和生态环境对中国经济发展造成的制约愈益严重。中国人口远踞世界第一，但人均耕地面积只是世界的43%，土地可谓中国最珍贵和高度稀缺的资源，但面临重大危机：中低产田占耕地面积的79%。1999年，全国耕地面积减少84.2万公顷，经复垦后净减43.7万公顷。中等退化程度以上的草地1.3亿公顷,占草地面积的1/3，全国大部分草地已经或正在退化。全国沙化土地168.9万平方公里,占国土面积的17.6%。全国荒漠化土地面积达367万平方公里，并持续以每年2460平方公里的速度扩展。农业生态环境恶化的重要原因是城市和工业污染。我国因固体废弃物堆存而被占用和毁损的农田面积已达200万亩以上，8000万亩以上耕地遭受大气污染，全国用污水灌溉面积已占总灌溉面积的7.3%。[25]显然，中国面临的头号问题是保护国土资源和农业资源，它直接关系到中国人当前和后代的生存，经济发展的战略目标，是如何将有限的资本与丰富的劳动力相结合，投入生态环境和农业、农村中去，而不是以牺牲农业和耕地为代价发展城市和工业。中国的现实告诉我们，现代部门和传统部门的平衡、互补与协调发展，大量劳动力从事农业和国土资源整治，极有必要，也大有可为。

????第三，关于现代部门的发展动因

????刘易斯遵从古典经济学理论，研究经济发展的动因时注重的是供给因素，主要是资本的形成，认为现代化过程就是资本在国民收入中的比重从4%~5%到12%~15%的过程。而对于需求对经济发展的拉动作用却基本不提，这可能是因为在古典经济学家那里，需求是不成问题的，是可以自动生成的（萨伊：生产自动创造需求）。但在当代，至少从中国经济的二元结构的演变历史过程看，需求和市场因素对经济发展的影响极大，而且绝不可能自动生成。

????第四，对传统经济部门在经济发展中的作用

????在刘易斯后期关于二元经济的论述中，尽管也重视传统经济，但这种重视是从它对现代部门成长的制约作用出发，传统因素本身对经济发展的积极作用是被忽略的。二元论在原则上视传统部门为经济发展中的落后一极，研究它如何最终被现代经济所取代。将传统经济视为发展中的落后一极的观点恐与中国情况有很大差距。吴承明先生有专文讨论，笔者赞同。吴承明认为，现代经济与传统经济之间，不仅有对立的一面，还有互补作用的一面。西方学者往往把传统产业看成一钱不值，在国内也有人把二元社会看成是‘二律背反’，此议不妥。传统经济和传统文化一样，有它有价值的东西，有它的能动作用。二元经济的发展也不是简单地用现代产业去替代传统产业，而是多途径的，扬长避短，发展前者，也改造后者，共同创造克丽奥之路。[26]????????

????从上述可知，随着时间的推移，刘易斯对二元经济论提出了越来越多的限制条件。这些限制条件，是当代发展中国家的经济格局不同于古典国家所致。而二元经济论模型的结论即二元成功地转化为现代部门的一元，是在排除这些限定条件的前提下才得以成立的。而对于中国，恰恰是处于这些被排除的条件（及不被考虑的因素）下进行传统部门向现代部门的转化进程的，这就提出了一个重大问题：二元经济论并不能作为充分有效的指导、分析中国从传统向现代过渡的完整理论工具，必须在充分吸收它的科学成分后对之进行重大的修改补充。中国的基本国情是人多地少，经济发展的资源配置应节约资源和能源，充分利用人力。刘易斯的极大贡献在于强调指出充分利用劳动力对资本形成和经济发展的作用。这对中国是最可贵的思想资源。然而在向现代部门转化时大量剩余劳动力无法被汲尽的状况下，应如何对待之？在这种状况下应该如何现代化？二元经济论没有回答这个问题。中国理论界应担负起解决问题的责任。寻求答案不应照搬某种理论或以国外经验为公理，而应首先从中国本身现实生活中，从中国现代化以来的历史中总结经验教训。

????二，中国近代经济变迁的历史实际与二元经济论。

????中国百余年的现代化过程的历史表明，如果照搬二元经济论模型的分析理论和结论，也是不完全符合中国社会生活实际状况的。以下我们从长江三角洲经济百余年的变迁历史中，对照二元经济论，提出中国早期现代化过程中的一些重要问题。

????（一），鸦片战争前中国传统经济的特征

????农业与商品化家庭工副业密切结合，是受西方资本主义国家冲击前的很久长的历史时期中长江三角洲传统农业的基本形式，在明清时期达于最盛。其中农业的主体是粮食种植业，工副业是农民家庭手工业和副业，种类表繁多，如棉纺织、蚕桑、织绸、手工编织、刺綉、饲养猪、禽、鱼等等。这种农工结合体的重要特征是：一，在生产中尽可能使用人力，以求最大限度地利用剩余劳动力，对于人力可以替代的生产要素尽可能节约之。精耕细作，注意维护生产活动与自然界的平衡。以这种资源配置原则进行生产，以求获取最大总产量。二，以家庭为单位从事生产经营，以求获得家庭整体的最佳收益。三，农业与工副业密切结合，相互补充；生产基本目的是为了满足家庭基本生活需要，诸生产要素如劳动力、生产资本、乃至相当部分生产资料，基本靠农民家庭内部来获取。四，小农家庭不可能完全自给自足，某些生活必需品，如部分口粮、盐、铁制农具等，必须通过出售家庭有能力多生产的产品来交换取得，农家工副业的商品化程度较高。长江三角洲的传统农业绝非通常所说的自给自足概念，而具有顽强自给和较发展的商品工副业生产同时并存，缺一不可的总体特征，这对其在资本主义入侵后的变化特点有极其重要的影响。??????

????我国数千年历史时期中逐渐形成的小农经济特征，是中国传统社会人口众多、土地等资源偏少、家庭组织功能的高度发达等等基本国情的反映，也是数千年来中国人民在生存斗争中的合理选择。[27]为另一方面，小农经济也存在着诸多不利于“现代化”的内在问题。

????（二），鸦片战争后长江三角洲地区的经济变迁与二元经济论

??????鸦片战争后随着外国资本主义的入侵和上海取代广州成为中国最大的通商口岸，长江三角洲地区成为中国现代经济最为发达，并和原本极为发展的传统农业经济并存的地区，颇似典型的“二元结构”。然而，该地区经济发展的历程却并不像二元经济论所论，至少可以说，以二元论分析和解释该地区近代经济的发展是远远不充分的。

????我们已知，二元经济论的核心是认为在劳动力无限供给条件下的经济发展的决定因素是剩余劳动力可以形成现代部门的资本，并最终形成现代部门的一元经济。但近代长江三角洲经济两部门的发展变化却并未完全沿着二元经济论描述的变化轨迹前进，而是遇到了另外的问题，经济演变特征呈现出另一幅图景。

????第一，现代部门吸收的农村剩余劳动力极为有限。

????据吴承明研究，[28]1933年全国人口约5.108亿人,其中农村人口为3.867亿人,农村劳动力1.933亿人,从事种植业者1.417亿人,剩余劳动力约4200万人。在现代部门从事生产者共524.9万人,包括工厂、矿业、交通运输、建筑、金融、商业、教育等等部门，其中工厂只有工人110.6万,只占农村剩余劳动力的2.6%；不计金融教育宗教等部门,为431.6万人,只约占农村剩余劳动力的10%。而必须指出的是，现代部门中有大量人员来自城镇。,上述人员并非代表农村剩余劳动力的转移数量。至抗战前的30年代，是近代中国资本主义经济发展程度最高时期，在无锡一带，??据11个村的典型调查，自1929年至1936年的7年间，以总劳动力指数为100，农业部门就业人数从58.75%下降为57.36%,非农业部门就业人数从28.59上升为29.55%,幅度很小，[29]可见现代部门吸收劳动力力度之微。

????第二，资本积累的关键在于市场和原料条件。

????包括长江三角洲地区在内的中国现代部门，远非如二元经济论所述，由于不变工资下劳动力的无限供给不断扩大，在农村剩余劳动力被汲尽，最低工资大幅上升前会有一个广阔的发展空间，而是在产生的开始期，在现代部门吸收的剩余劳动力极为有限，距“二元转化为一元”的要求相差极远的状况下就遇到极大困难。更有甚者，一些企业在创办时就因资本短缺而陷入困境。对中国早期现代部门来说，资本的积累和扩大，企业的发展甚至生存的最重要条件就是市场条件，其次是原料条件。这是决定资本能否积累以及积累力度的关键。而劳动力的廉价供给则不是困难所在。换句话说，仅有充分的劳动力供给远远不能满足现代部门发展个需的基本条件，更紧要的是市场和原料条件。

????市场问题。??对于任何一个企业，其赢利与否亦即资本积累的多少最终要取决于产品能否按合理价格（成本加平均利润）在市场上销售出去。在类似早期西方资本主义国家的经济发展中，不断扩大的市场本身就是导致资本主义产生和发展的先决条件，但对于中国近代资本主义企业来说，情况完全不同。中国传统经济原有较为发达的商品市场和商品交换，小农经济体是其生产和消费的主体，固有的供给与需求总量，完全可由小农经济体的商品性生产和有限商品消费自行调节与满足，远远未进入需要由资本主义工业的大生产来满足需求的经济阶段。资本主义企业不是中国社会经济本身的自然产物，而是外国入侵的产物。在这种情况下资本主义大生产的第一问题就是产品市场和销路问题。西方列强用重炮打开中国国门后，以为他们的呢绒、钢琴、刀叉等将有一个足以发财的大市场，结果彻底失望。那么，现代化大工厂建立起来后，究竟如何在中国大地上立足生根的呢？这是现代企业在中国的社会经济土壤中存活生长要解决的第一问题。

????原料问题。中国近代工业的主干是轻工业，棉纺织业、缫丝业、粮食加工业为基本产业，这类轻工产品成本中原料成本占主要部分，原料的质量优劣和价格高低是影响成本核算的决定因素。在激烈的市场竞争中，只有质高价廉才能占领市场。无疑，各厂家都把能否获取优质价廉原料作为决定企业成败的关键。而轻工产品的原料如棉、粮、蚕丝，全为传统部门中农民家庭经营的产物。没有传统部门提供足量的优质原料，中国早期现代部门的发展也是不可能的。??????????

????首先看看长江三角洲的棉纺织业。据本世纪30年代调查，江苏近代棉纺织工业的原料需求和供给状况如下：“长江北岸之南通、海门、启东、如皐、泰兴、泰县、东台、阜宁、长江南岸之常熟、太仓、嘉定、宝山、南汇、奉贤、川沙、上海，长江口之崇明等县，棉田8625235亩，产花衣1004835担……江北方面，南通则有大生第一纺织公司及大生第一纺织公司副厂，每年用花衣426784担。海门则有大生第三纺织公司，每年用花衣92560担。启东则有大生第二纺织公司，每年用花衣80900担。江南中部产棉区域，因无锡有申新第三纺织公司，豫康纺织公司、广勤纺织公司、振新纺织公司、业勤纺织公司，每年用花衣约225000担。常州有通成纺织公司、福大纱厂、常州纺织公司、大纶久记纺织公司，年用花衣97000担。江阴有利用纺织公司，年用花衣35745担。常熟有裕泰纱厂，年用花衣35383担。苏州有苏纶纱厂，年用花衣50200担。以上各厂，每年用共需花衣465828担，大都由江阴、常熟、太仓、嘉定、及宝山县西境供给”。“总共计之，则上述各厂每年共需皮棉1143572担[有误，应为1043572担]。调查估计，除上海外，江苏各厂每年实际需用棉花1194119担”。又据该调查估计，江苏、上海地区华商纱厂每年需用棉花数量为3385689担，再加上外商在沪各厂用棉，年需棉量约5940144担，而调查年份江苏全省包括松江地区皮棉总产量为1004835担。这个总产量如供不包括上海在内的江苏各厂使用，亦只能满足需求的84%；如考虑上海，则只能满足总需求的17%左右。[30]

????实际上，对近代棉纺织业来说，关键问题还不仅是数量问题。问题的核心是廉价优质棉花的取得。据当时测算，每1件（包）20支棉纱所用棉花价值约占全部成本的77%，[31]且纱支越粗，原料所占比重越大，因此棉纺织工业发展和获利的重要关键是降低原料成本，只有如此才能避免“棉贵纱贱”这一致命问题的出现。但优质低价棉花的取得，必须主要依赖我国自行种植大量优质棉，而这正是我国传统小农经济难以解决的。生产优质棉花的前提是优良品种，但在江南棉区中。质地最优的品种是通州棉（包括白通棉、青茎棉、鸡脚棉）、常阴沙棉。由于纤维短，只适于纺制20支机纱，且需与美棉混合使用，纺32支以上棉纱，则只能“多用美棉，兼用灵宝棉及埃及棉”。要改良棉种，就涉及到传统生产习惯和方法的改进与先进种植方法的推广，涉及到农业改良资本的和势必要科技知识的传播、涉及到农业与工业间的相互适应和利益兼顾。

????再看看缫丝工业的原料问题。这里以江苏无锡为例。无锡在1930年代前，是仅次于上海的我国第二大缫丝工业中心，自30年代危机后取代上海为全国之首。

????无锡缫制的生丝是向世界市场主要是美国、法囯市场出口的。产品的高质量和低价格是国际市场竞争获胜的关键，而丝质高低，价格贵贱，均在极大程度上取决于蚕茧之质量。“制造生丝所需原料茧的数量，和原茧本身的品质有密切之关系。通常把制造生丝百斤所需之干茧称称为‘丝量’，如果原茧品质良好，则煮茧索绪时的损失较少，所得到的缫丝量较高，于是生产丝时所需的干茧量可以比较少，所支出的原料成本（称为茧本）亦随之减低，往往丝厂因此获利”。[32]由于原料成本占整个生丝生产成本的绝大部分（在20年代前期约占生丝成本的86%），故蚕茧质量可以说是决定生丝质量和（需求量一定条件下）价格贵贱的基本因素。中国生丝质量问题在国际市场上颇为突出，早在19世纪70年代，最著名的出口土丝“七里丝”就受到法国、美国商人的严厉批评。1872、1873年里昂丝商协会致上海商会的信函中抱怨，甚至在同一包生丝中，丝的品质都不一样。有时，季初的3号七里丝到季末已不如4号。由于中国丝质的不洁不匀，在操作上难以处理。美国政府要求生丝协会会员把中国复摇生丝伪装搀杂情况向秘书处汇报“随附牌号、标志和其他可能提供的特征，并可把结果报告给上海商会”。[33]19世纪末，世界生丝主要市场移到美国后，由于美国丝织业动力机械化程度远较70年代的法国高，加之日丝的强力竞争，华丝的品质问题成为影响出口量的最大问题。

????中国生丝质量问题，与缫制技术、蚕茧质量均有直接关系。就茧质说，在20世纪初的一、二十年间，无锡的茧质是下降的，判断的标准是前述的“丝量”与“茧本”。如果以1916年前的丝量数为100，则1924年为119，增加19%。这是茧质下降的标志。而考查茧本，以1916年前为100，则1924年为164。考查同期茧价，从1916年前的指数100上升为1924年的137，[34]表明虽然茧价在上升，但茧本增加率超过价格增加率，这无疑会严重损害丝厂赢利。无锡缫丝在1910年代左右，100斤需干茧430余斤，至20年代上升为500~700斤，这正是茧质恶化的结果。

????（三），近代长江三角洲地区现代部门与传统部门的相互关系及其对经济变迁的影响

????在上述情况下，经济的演化发展依靠的是现代部门和传统部门之间的相互关系的变化和调整，即：现代部门尽可能使自己适应传统部门，从中寻求可促使自己发展的基础；传统部门同样尽可能使自己适应现代部门，以此发展和壮大自身。就一些主要部门看来，资本主义大工业的建立发展虽然得益于廉价劳动力，但这并不是唯一的乃至首要原因；尤其并不是与传统农民经济特别是家庭工副业萎缩而成正比例发展。

????这显然与二元经济论的主要论点相对立。二元经济论的中心认为，二元结构向现代经济转化的必然途径是以传统经济部门向现代经济部门输入剩余劳动力这一主导因素换取后者的资本扩张、以前者在国民经济比例中的缩小而换取后者的壮大，最终结果是现代部门取代传统部门。

????近代长江三角洲的实际为：

????1，现代部门依靠传统部门作为解决问题的主要途径

????首先看看现代部门是如何解决市场问题的。

????在现代部门的支柱产业——棉纺织业中，市场是由传统部门对生产原料的需求决定的

????为了保证自身市场的巩固和扩展，现代部门或主动适应，或逐步调整了经营方针，不去生产传统部门固有的生产品如日常消费品，而是生产传统部门所必需的生产资料。中国最主要的现代企业棉纺织业的产品是为农民家庭纺织业提供机纱，它的产品市场不是生活消费品市场而是生产资料市场，是为传统经济的家庭工副业提供所需求的原材料。

????长江三角洲的棉纺织工业自19世纪90年代初开始建立，至1899年，包括上海在内先后共建中外纱厂16家（包括建立后失败者）。这些纺织厂之所以称为纱厂，是因为所设织布机甚少，绝大部分只设纱机，只生产机纱。为何不生产直接消费品布匹而是织布原料机纱呢？这正是中国国内市场的性质决定的。原来中国棉纺织品的主要生产者和消费者都是农民，作为消费者，很大部分农民自行织布解决衣被问题。由于棉花供给困难、传统习惯等等原因，尚有为数颇多的农民是购买布匹的。近代中国农民大多数生活水平贫困，大量资料表明，他们总是将用于消费的现金支出压至最低水平，能够自己织布的农家一般不会或极少购买洋布；对不不织布的农民说，粗重结实的土布远较华丽轻薄的洋布受欢迎。因此机布远远不能取代原有土布市场份额，其市场是狭小的，尤其是在早期，机布的销路不好，一些纱、布兼营的纺织厂因此屡致亏损，这也正是大多数纺织工厂在建立的最初数十年中只设纱机不设织布机的原因。“着眼于‘分洋人之利’的李鴻章的上海织布局和张之洞的湖北官布局，后来也是弃布就纱，变成华盛纱厂和裕华纱厂。”[35]但机纱的命运迥然不同。农民织商品布是为了增加收入，只要有可能农民们总是尽力扩大生产。由于机纱的出现解决了手纺纱在数量和质量上均不能满足织布扩大生产的问题，因此极受农民欢迎。长江三角洲一带的无锡、南通、常州、江阴在19世纪未20世纪初建立的纱厂，无一例外都是适应当地发达的农民家庭纺织业对机纱的大量需求方才获得自身的发展。其中南通大生纱厂是典型。而始于1930年代初的中国棉纺织工业长达5~6年的重大危机，一些最著名的纺织企业如上海申新、南通大生都损失惨重，基本原因是农村手工织布业在日本侵略和世界经济危机冲击下严重衰退，机纱市场严重萎缩所致。[36]

????历史表明，我国现代工业的主要支柱之一—棉纺织工业在长江三角洲地域的创立和发展，并不能简单地单凭吸收廉价劳动力就可成功地积累资本以获得发展。对近代工业的发展和资本积累来说，“无限劳动力的供给”从不构成瓶颈，最大最关键的也是最不易解决的问题是产品销路问题，是市场问题。而棉纺织工业的基本市场就是传统农村家庭织布业的机纱需求市场。在一定意义上可以说，近代棉纺织工业是依靠为广大的农民织布业“提供服务”来立足并获得发展的。据笔者测算，至抗日战争前的30年代时期，国内机纱的主要市场仍在农村，在全部机纱产量中，约有53%是供手工织布业的原料，作为大工业纱厂自行织布用纱不足??28%，约相当于手织布的一半。其余主要为针织业和各类布厂用纱，实则布厂中亦大量使用人力织机。

????再看看现代部门为解决原料问题改良传统部门的努力

????与自发地、出于改进家庭纺织业迫切要求而较快形成的机纱市场相比，满足大工业所需要的工业原料对于传统小农经济来说却绝非易事。如果说，靠千千万万的小农家庭尚有可能在数量上满足某些工业部门的原料需求，那么在质量上，不经过农业改良，要小农经济的生产符合要求是办不到的。正因为如此，才在原料的需求与供给关系这个层次上再一次引起现代部门间的互动关系。

????为获取适合工业生产的质量和数量要求的原料，现代部门主动致力于传统部门的原料生产，改进传统生产。近代长江三角洲典型的事例是张謇领导下淮南盐垦事业和江南的农村蚕桑业改良。

????淮南盐垦事业是张謇倡导和亲自参与下兴起的。1901年秋，张謇创立通海垦牧公司，以通州垦牧公司为榜样，自1915年起，在短短数年中，掀起了废灶兴垦、大办农垦公司的热潮。至1936年，在南起吕四、北至陈家港，纵长七百余里，宽横数十里不等，总面积约36700平方里的黄海滩涂草荡上，先后办起了有正式名称的垦殖企业42家，加上派生的小公司约77家。

????淮南盐垦是前无古人的极其艰苦的事业。垦区全系沿海荒滩，“惟仰苍天白云，俯有海潮往来而已”。当涨潮时，草荡被海水全部淹没，一片汪洋。在海水未被淹没地区，土壤也含盐极重，仅能长些蒿草。每逢狂风大潮，巨浪滔天，海水远袭内陆，凡被海水淹没过的土地，三年内寸草不生。大潮更危及灶民、垦民生命。在如此艰难的环境下，又无雄厚资金和任何官方资助，没有远大目标和百折不挠的勇气，垦殖事业是不可想象的。而张謇之所以有此举，原因之一是因为清醒地认识到棉花原料对棉纺工业的重要。

????为大生纱